لخّصلي

لا تعد هذه المؤسسة أو موظفوها مخالفين لقواعد التداول بناءً على معلومات داخلية عند التعامل في الورقة المالية التي لا تتوافر لهم القدرة على الوصول إلى المعلومات الداخلية المتعلقة بها التي تحتفظ بها الشركة في قسم آخر من أقسامها . ينبغي إثبات أن أيا من الأفراد المشاركين في نشاط التعامل أو تقديم المشورة أو تلقى مشورة بشأن التعاملات أو يقدم مشورة بناءً على معلومات داخلية.

الترتيبات الواقية من تسرب المعلومات هو وثيقة كتابية لغرض التأكد من عدم اطلاع أي موظف على المعلومات السرية أو المعلومات الداخلية التي تحصل عليها مؤسسة السوق المالية في سياق ممارسة أعمالها، إلا إذا كانت تحتاج إليها لإنجاز عملها. وينبغي أن توجد هذه الترتيبات في الشركات التي تقدم خدمات تمويل الشركات إضافة إلى الأنواع الأخرى من خدمات التعامل، أو تقديم المشورة، أو الإدارة.

ما دامت مؤسسة السوق المالية تتبنى الترتيبات الواقية من تسرب المعلومات فاعلة، لا تعد هذه المؤسسة أو موظفوها مخالفين لقواعد التداول بناءً على معلومات داخلية عند التعامل في الورقة المالية التي لا تتوافر لهم القدرة على الوصول إلى المعلومات الداخلية المتعلقة بها التي تحتفظ بها الشركة في قسم آخر من أقسامها . لكن يجب أن تكون مؤسسة السوق المالية قادرة على إثبات وضع الترتيبات الواقية من تسرب المعلومات المناسبة لحجم أعمالها وطبيعتها، وأنها تطبق هذه الترتيبات وتحافظ عليها. إلى جانب ذلك، ينبغي إثبات أن أيا من الأفراد المشاركين في نشاط التعامل أو تقديم المشورة أو تلقى مشورة بشأن التعاملات أو يقدم مشورة بناءً على معلومات داخلية.