لخّصلي

تعارض المصالح تقع على عاتق مؤسسة السوق المالية مسؤولية اتخاذ جميع الخطوات الضرورية لتجنب حالات التعارض بين مصالحها الشخصية ومصالح عملائها. باستثناء الحالات التي يُعدُّ فيها ذلك بمنزلة إفصاح عن معلومات داخلية. فإذا تعذر الإفصاح عن تعارض المصالح لأنه يتعلق بمعلومات داخلية، يجب على مؤسسة السوق المالية التأكد من اتخاذ كافة التدابير اللازمة لضمان المعاملة العادلة للعميل. لكن ذلك العميل قرَّر تجاهل ذلك والمضي قدما في الصفقة، وفي هذه الحالة، وفي جميع الأحوال، يجب على مؤسسة السوق المالية الالتزام بقواعد التنفيذ بأفضل الشروط. ‏"Chinese Walls" الترتيبات الواقية من تسرب المعلومات "الترتيبات الواقية من تسرب المعلومات هو وثيقة كتابية لغرض التأكد من عدم اطلاع أي موظف على المعلومات السرية أو المعلومات الداخلية التي تحصل عليها مؤسسة السوق المالية في سياق ممارسة أعمالها، أو تقديم المشورة، أو الإدارة. ما دامت مؤسسة السوق المالية تتبنى الترتيبات الواقية من تسرب المعلومات فاعلة، وأنَّها تطبق هذه الترتيبات

تعارض المصالح

تقع على عاتق مؤسسة السوق المالية مسؤولية اتخاذ جميع الخطوات الضرورية لتجنب حالات التعارض بين مصالحها الشخصية ومصالح عملائها. ويجب عليها الإفصاح للعميل كتابيًا عن أي تعارض فعلي أو محتمل بين مصالحها ومصالح العميل، باستثناء الحالات التي يُعدُّ فيها ذلك بمنزلة إفصاح عن معلومات داخلية.

فإذا تعذر الإفصاح عن تعارض المصالح لأنه يتعلق بمعلومات داخلية، يجب على مؤسسة السوق المالية التأكد من اتخاذ كافة التدابير اللازمة لضمان المعاملة العادلة للعميل.

وإذا قامت مؤسسة السوق المالية له بالإفصاح للعميل عن تعارض المصالح، لكن ذلك العميل قرَّر تجاهل ذلك والمضي قدما في الصفقة، فيجب على العميل إبلاغ مؤسسة السوق المالية كتابيًا بقراره هذا. وفي هذه الحالة، تعفى مؤسسة السوق المالية من المسؤولية عن تعويض أي خسائر يتكبدها العميل نتيجة تعارض المصالح.

<

وفي جميع الأحوال، يجب على مؤسسة السوق المالية الالتزام بقواعد التنفيذ بأفضل الشروط.

‏"Chinese Walls" الترتيبات الواقية من تسرب المعلومات

"الترتيبات الواقية من تسرب المعلومات هو وثيقة كتابية لغرض التأكد من عدم اطلاع أي موظف على المعلومات السرية أو المعلومات الداخلية التي تحصل عليها مؤسسة السوق المالية في سياق ممارسة أعمالها، إلا إذا كانت تحتاج إليها لإنجاز عملها. وينبغي أن توجد هذه الترتيبات في الشركات التي تقدم خدمات تمويل الشركات إضافةً إلى الأنواع الأخرى من خدمات التعامل، أو تقديم المشورة، أو الإدارة.

ما دامت مؤسسة السوق المالية تتبنى الترتيبات الواقية من تسرب المعلومات فاعلة، لا تعد هذه المؤسسة أو موظفوها مخالفين لقواعد التداول بناءً على معلومات داخلية عند التعامل في الورقة المالية التي لا تتوافر لهم القدرة على الوصول إلى المعلومات الداخلية المتعلقة بها التي تحتفظ بها الشركة في قسم آخر من أقسامها . لكن يجب أن تكون مؤسسة السوق المالية قادرة على إثبات وضع الترتيبات الواقية من تسرب المعلومات المناسبة لحجم أعمالها وطبيعتها ، وأنَّها تطبق هذه الترتيبات

وتحافظ عليها. إلى جانب ذلك، ينبغي إثبات أن أيًّا من الأفراد المشاركين في نشاط التعامل أو تقديم المشورة أو تلقى مشورة

بشأن التعاملات أو يقدّم مشورةً بناءً على معلومات داخلية.